宝博体育投资咨询_金石期货

2022-11-12

  准备工作,开发人员与客户提前沟通宝博体育,需要携带的资料(机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等;自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等)。

  第一宝博体育,登记投资者信息。根据投资者的相关信息,判断投资者是专业投资者还是普通投资者,并进行记录。对于判定为专业投资者的机构或客户进行书面确认,并留存影像资料。宝博体育对于判定为普通投资者的机构或个人,要在投资者调查问卷填写后进行风险匹配。

  第二,填写投资者调查问卷。专业投资者和普通投资者都需要填写投资调查问卷,并进行计算分数和风险确认。根据风险承受能力,宝博体育匹配相应的产品,并进行风险揭示宝博体育。宝博体育对于投资者提出接受风险高的服务时,要求投资者签署特别风险警示书,确认其已知悉产品或服务的风险特征投资资讯、风险高于投资者承受能力的事实及可能引起的后果。(开发与风险评估隔离)

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